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如何加強建設工程項目的合同管理

2014/11/14 9:33:20 農(nóng)業(yè)部 項目部 【字體: 瀏覽次數(shù):

《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法院問題的解釋》(以下簡稱《司法解釋》)自2005年1月1日施行以來,不僅在司法審判實踐中發(fā)揮了重要作用,而且被廣泛借鑒應用于建設工程合同締約與履行的管理活動。正當人們把《司法解釋》作為一面鏡子,反思應當如何完善項目合同內(nèi)容、如何加強合同履行管理的時候,建設部和國家質(zhì)監(jiān)總局于2006年6月21日聯(lián)合發(fā)布了《建設工程項目管理規(guī)范》(以下簡稱《管理規(guī)范》),為建立健全建設工程項目合同管理制度、規(guī)范建設工程項目合同管理活動,提供了正面的指引和參考。
     一、首先要熟悉建設項目合同管理的分類與特點
     建設項目合同管理的概念有微觀與宏觀之分。微觀的建設項目合同管理,是指對項目合同的編制、簽訂、實施、變更、索賠和終止的管理活動(見《管理規(guī)范》第 2.0.19條);宏觀的建設項目合同管理,是指以完成項目建設為目標,以合同關系為紐帶,以合同約定為依據(jù),進行計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制、決策,整合、配置社會資源的管理活動。微觀的概念側(cè)重管理的內(nèi)容,著重于管理工作的具體內(nèi)容和內(nèi)部管理分工,以與質(zhì)量管理、進度管理、成本管理等相區(qū)別;宏觀的概念側(cè)重管理的性質(zhì),著重于管理工作的合同依據(jù)和外部資源配置,以區(qū)別于企業(yè)內(nèi)部管理和生產(chǎn)管理。
     從建設項目合同管理的宏觀概念出發(fā),我們應當重視其以下主要特點:
     一是參與主體的多元化和建設單位的主導性。一個項目建設需要簽訂許多份合同,且較為復雜的合同(如施工合同)又有多個合同主體參與合同履行,但項目建設單位是每個合同簽訂和履行的一方當事人,因此,建設單位處于核心和主導地位,抓好建設單位的合同管理,具有綱舉目張的作用。
     二是管理對象的外部性。合同管理的主要任務是本企業(yè)和外部之間關系的管理。通過這種管理來調(diào)整控制責任和風險,以及向外部主張權(quán)利和采取對策,并以追求外部效果為出發(fā)點和歸宿。
     三是管理活動的轉(zhuǎn)換性。所謂的管理活動轉(zhuǎn)換包括兩個方面:一是締約管理向履約管理的轉(zhuǎn)換,即合同簽訂后要加強履行的監(jiān)督、調(diào)整與控制;二是內(nèi)部管理與外部管理的轉(zhuǎn)換,即內(nèi)部的管理行為應經(jīng)過內(nèi)部一系列管理程序,才能做出正確的響應與對策。
     四是管理關系的平等性。由于對外關系是以合同關系為基礎的,由此就決定了對外締約和履行必須是平等協(xié)商。這是合同管理與企業(yè)內(nèi)部管理、生產(chǎn)管理的根本區(qū)別。
     研究合同管理的特點,對設計科學的管理組織、管理制度、管理流程以及選擇正確的管理方式,都具有重要意義。
     二、關鍵是建立一個可靠、高效的合同管理組織
     建設工程項目合同管理的關鍵是建立一個可靠的、高效的合同管理組織。
     所謂“可靠”,是指管理組織成員的行為始終與項目建設目標一致。項目管理組織的成員一般都不是項目的所有人,受委托或委派從事項目管理。項目建設單位選擇項目管理者有兩種方式:一種是委派內(nèi)部人員作代理人進行管理;另一種是委托代理機構(gòu),再由代理機構(gòu)委派代理人進行管理。兩種選擇項目管理者方式的監(jiān)督、約束、激勵機制模式如圖:
     兩種模式相比較可以看出,外部代理人的監(jiān)督、約束機制顯然強于內(nèi)部代理人的監(jiān)督、約束機制,因此,由外部代理人組成的管理組織更具有可靠性,所以發(fā)達國家的建設單位普遍委托項目管理咨詢機構(gòu)進行建設工程項目的合同管理。
     所謂“高效”,是指管理組織能夠及時解決爭議,協(xié)調(diào)各方參與者順利履行合同。以建設工程施工合同管理為例。如果由建設單位本身直接管理施工合同,因建設單位與施工單位存在直接的利益沖突關系,所以容易發(fā)生利益爭執(zhí),且一旦發(fā)生爭議難以協(xié)商處理。事實上,有直接利益關系的雙方一旦發(fā)生爭議,往往需要第三方介入調(diào)解會裁判解決,大到國家間沖突,小到鄰里糾紛,莫不如此。國外的建設工程項目管理經(jīng)驗表明,以工程師(項目管理咨詢機構(gòu))為核心的合同管理組織是符合效率要求的,這種合同管理組織在國內(nèi)大型建設工程項目中應用也是非常成功的。
     從“可靠”和“高效”來看,以工程師為核心的建設工程項目合同管理組織是應當借鑒推廣的合同管理組織形式,建設部編制的99年建設工程施工合同示范文本采納了這種合同管理模式,但目前施工合同管理實踐中普遍把監(jiān)理工程師當作質(zhì)量監(jiān)督員,而新發(fā)布的《管理規(guī)范》中也沒有明確工程師在合同管理中的地位和作用,十分令人遺憾。
     三、增強合作和分配風險的經(jīng)濟意識,彌補合同的法律功能缺陷
     合同具有法律和經(jīng)濟的雙重屬性和功能。我國《合同法》的定義,強調(diào)了合同的法律屬性,但掩蓋了合同的經(jīng)濟屬性。合同的法律屬性強調(diào)合同的對立性(即分清責任)、結(jié)果性(即責任的承擔不以過程為轉(zhuǎn)移)和確定性(即不得毀約和任意變更),而合同的經(jīng)濟屬性則強調(diào)合同的協(xié)調(diào)性(即雙方相互配合)、過程性(即具體的程序安排)和預定性(即允許根據(jù)實際需要調(diào)整)。合同的經(jīng)濟屬性是其促進交易、發(fā)展經(jīng)濟的本質(zhì)屬性,其法律屬性是經(jīng)濟屬性在上層建筑的反映,其作用是保障經(jīng)濟屬性發(fā)揮作用。
     與合同的雙重屬性相對應,合同在功能方面也具有雙重性,其經(jīng)濟功能包括交易功能、計劃功能;其法律功能包括約束功能、補法功能和訴訟功能。我們應當充分認識合同的法律功能對合同經(jīng)濟功能的保障作用是有限的。主要表現(xiàn)在以下幾個方面:
     1、合同不可能絕對完善,或者說合同是絕對不完善的。
     2、合同在當事人之間沒有直接的強制性。也就是說,在國家強制力介入前,合同的約束是軟性的和間接的。
     3、雖然合同可以約定違約責任,法律也設定了預期違約制度,但這些約定和制度需以充分的證據(jù)加以證明,這對當事人的履行意識、履行能力和履行過程偏差常常是無能為力的。
     我們強調(diào)合同的經(jīng)濟屬性,是為了倡導人們加強合作意識,重視過程安排和調(diào)整,合理分配風險與責任,促進公平交易和順利履行合同;我們指出合同法律功能的有限性,是為了提醒人們加強合同管理制度、流程的研究與建設,彌補合同功能缺陷。
     四、合同效力的管理,在建設工程項目合同管理中占據(jù)首要地位
     合同的效力問題涉及合同的生效、有效、無效和撤銷。合同一旦被認定無效,自始沒有法律約束力,其約定就不能作為依據(jù),而直接根據(jù)法律的有關規(guī)定來處理當事人之間的糾紛。因此,合同效力的管理在建設工程項目合同管理中占據(jù)首要地位。
     合同效力管理包含兩層含義:
     一是要通過管理活動簽定出合法有效的合同。合同法規(guī)定了五種合同無效的情形,其中“違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”是實踐中出現(xiàn)最多的合同無效情形。從建設工程施工合同來看,其無效的主要原因包括以下幾個方面:
     1、主體資格條件。如施工單位沒有或超越資質(zhì)或借用他人資質(zhì)承攬工程。
     2、項目合法性條件。如建設工程項目未取得規(guī)劃許可等批準文件。
     3、締約行為違法。如必須招標而未招標或招標活動違反招標投標法的強制性規(guī)定。
     4、合同轉(zhuǎn)讓行為違法。如轉(zhuǎn)包和違法分包工程。
     5、合同內(nèi)容違法。如指定建筑材料供應商。
     目前建設工程施工中出現(xiàn)最多的無效合同是所謂黑白合同中的黑合同。其實,絕大部分黑合同的內(nèi)容并不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定,導致黑合同無效的原因是其有關實質(zhì)性的約定與中標備案合同(即白合同)的約定不一致,違反了招標投標法的強制性規(guī)定。本文認為,產(chǎn)生黑白合同的原因有二:一是當事人對何為法律強制性規(guī)定認識不清;二是政府合同備案機關、招標代理機構(gòu)強制推行內(nèi)容僵化的示范文本,不能體現(xiàn)當事人的真實意思,當事人不得不另行簽訂“黑”合同。而后者是產(chǎn)生黑白合同的主要原因,因此,改革施工合同備案制度和招標代理制度,是消滅黑白合同的根本措施,也是當務之急。同時,要加強當事人的法律意識,鼓勵其將自己真實意思寫入招標文件和備案合同。因合同履行條件變更而改變備案合同實質(zhì)性內(nèi)容的,要及時向備案機關辦理合同變更備案,以保障當事人的自愿約定取得法律上的效力。
     二是對存在無效風險的合同,要加強履行管理,預測、控制無效情況下的風險。事實上,對無效合同的管理是合同效力管理的另一項十分重要的工作內(nèi)容,更需要在履行中加強監(jiān)控和調(diào)整。本文并非鼓勵簽訂和履行無效合同,而是在無效合同普遍存在的情況下,有必要特別強調(diào)加強合同管理的重要性。